FCA要求经纪商向其提供大量数据以评估ESMA新规的影响

英国金融市场行为监管局(FCA)日前要求经纪商提供大量数据。在欧盟引入新的监管框架3个月之际，FCA正开始对该行业进行“专题评估”。

公司被要求提供与引入新的杠杆上限相关的数据集，特别是欧洲证券及市场管理局(ESMA)的新规则引入前后的详细数据。FCA的目的似乎是评估新的限制措施对经纪商的影响。

FCA和欧洲监管机构的目标一直是保护消费者。尽管如此，欧洲经纪商的客户一直热衷于迁往离岸司法管辖区和其它替代市场。尽管欧盟法律并未明确禁止这种做法，但一些监管机构一直在积极阻止此类举措。

就发送给经纪商的信息请求来看，公司收到了46个基本问题。这些数据包括经纪商业务的几个方面。

列表从客户总数和客户资金总额的数据开始。2017和2018年开户的活跃客户于ESMA新规实行后三个月(8月、9月、10月)内的数据将受重点关注。

FCA要求的信息列表中还包括交易量、交易、风险敞口以及专业客户与零售客户的分类。对于2017和2018年上述三个月的信息，FCA继续统计盈利/亏损账户的比率。

总之，经纪商必须向FCA提供大量数据。FCA没有明确表明它打算如何处理这些数据，但猜测已经存在。

许多市场参与者认为，这些数据主要是为FCA评估其措施的有效性提供服务，但另一些人猜测，ESMA措施的“临时”性质可能即将改变。

FCA还要求经纪商提供专业和零售客户的名义总利润。FCA很可能是对坚持更高杠杆率的经纪商客户与陷入新监管环境的经纪商客户之间的差异感兴趣。

零售经纪商提交给FCA的所有数据包括专业客户与零售客户的细分。欧盟其它经纪商被本国监管机构要求提交类似数据的可能性很大。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自Finance Magnates