摘要:英国金融市场行为监管局(FCA)早些时候拟就向零售客户销售、营销及分销差价合约和类似差价合约的期权采取永久性的产品干预措施。关于该拟定干预措施的一项谘询早些时候已发起。本声明提供有关这项谘询的更新信息。
英国金融市场行为监管局(FCA)早些时候拟就向零售客户销售、营销及分销差价合约和类似差价合约的期权采取永久性的产品干预措施。关于该拟定干预措施的一项谘询早些时候已发起。本声明提供有关这项谘询的更新信息。
FCA于2018年12月7日发表谘询文件,建议将欧洲证券和市场管理局(ESMA)针对价差合约的临时产品干预措施永久留在英国。FCA提议的干预措施在本质上与ESMA相同,同时FCA还提议将规定应用于可紧密替代的类似差价合约的产品。谘询于2019年2月7日结束。
2019年2月22日,FCA发布了一份关于“引渡ESMA对零售价差合约和二元期权产品的临时干预措施”的声明。FCA计划在2019年4月就差价合约和类似差价合约的期权发布一份政策声明和最终手册规则。
由于FCA仍在考虑谘询的反馈意见,ESMA的临时限制继续适用于FCA授权的公司,FCA现在计划在2019年夏天发布一份政策声明和最终手册规则。FCA对价差合约的最终规则最迟将从ESMA的限制过期之日起生效。销售、营销或分销价差合约类期权的公司将至少有两个月的时间来遵守FCA的新规定。
公司必须继续遵守ESMA有关限制向零售客户销售、营销或分销价差合约的决定通知。如果欧盟法律在ESMA的决定通知到期前在英国停止适用,ESMA的决定通知将继续作为英国法律的一部分适用。FCA对该行业企业的监管仍将集中于遵守ESMA的措施。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FCA官网
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在国外市场,国际公司越来越多地面临向当地主管当局报告和提供信息的义务。对瑞士公司来说,在境外开展国际业务的瑞士公司若直接向外国当局传递信息,它们有可能面临在瑞士被起诉的风险,因为根据瑞士法律这可能构成非法活动。然而,若这些瑞士公司不履行它们向当地主管当局报告信息的义务,又可能遭到惩罚、罚款,甚至丧失进入市场的资格。
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