ASIC批准AFCA有关在投诉裁定结果中点名公司的规则修改

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已批准了澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)对一条投诉规则的修改，该规则现在允许在公布投诉裁定结果时指明金融公司的名称。

今年头六个月，AFCA共收到35263宗投诉。每年约有4500至5000宗投诉会以“裁定(Determination)”方式定案。尽管公布裁定结果一直是澳大利亚外部纠纷解决机制的一个长期特点，但迄今为止涉及金融服务、养老金和信贷投诉的公司名称是不公布的。

AFCA申请批准修改该规则是为了方便在公众咨询后确认公司的身份。投诉当事人的消费者仍将所有裁定结果中保持匿名。

在批准这一变更时，ASIC考虑了利益相关者对AFCA公众咨询的反馈和法定批准标准。

ASIC的观点是，在裁定结果中指明公司名称时可以帮助确定公司内部的行为或市场问题，或影响特定的产品或服务，并强调公司在哪些方面做得对。它还将提高公司在处理投诉的表现中和AFCA自身决策方面的透明度和问责制。

为支持该新规则，AFCA不久将对其操作指南进行更新，其中将示例说明在哪些情况下不会在裁定结果中公布一家金融公司的名称——例如在公司系统或策略的机密信息可能遭到暴露的情况下。

在AFCA的裁定结果中点名公司是旨在提高金融服务透明度的一系列更广泛改革的一部分。这包括议会授予ASIC收集和发布公司内部争议解决(IDR)数据的权力。自2013年以来，英国金融申诉专员服务局(Financial Ombudsman Service)一直在其发布的裁定结果中点名公司。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网