摘要:英国金融市场行为监管局(FCA)日前发布了适用于英国无协议脱欧情况下的最终文件和指引。
英国金融市场行为监管局(FCA)日前发布了适用于英国无协议脱欧情况下的最终文件和指引。
在英国准备脱离欧盟之际,FCA一直在努力实现尽可能平稳的过渡。已发布的一揽子文件载有大多数最后文件和指导。早前在今年2月,FCA曾发布了一份包含了接近最终文件的政策声明。
日前发表的大多数文件都是根据《欧盟(退出)法 (EU (Withdrawal) Act)》赋予FCA的权力制定的。它们已经得到了财政部的批准,因此FCA现在可以对它们进行最终审核。
最终文件与今年2月发布的接近最终版本相比基本没有变化。最显著的变化是,这些文件现在开始于“退出日”,而不是3月29日下午11点。这一变化反映了3月21日欧洲理事会作出的决定,以及《2018年欧盟(退出)法2019年(退出日)(修订)条例》作出的变化。
FCA还公布了其最终版本的过渡指示和使用过渡权力的指南。FCA还确定了另外三个领域,对今年2月公布的接近最终的指导意见进行了修正。
这些变化涉及:
·欧盟经济区(EEA)可转让证券集合投资计划(UCITS)基金的英国经理
·将客户资产原始资料(CASS)应用于从EEA分支进行的活动
·远程营销条款
FCA国际业务执行董事Nausicaa Delfas表示:
“今天发布的文件是我们有关英国无协议脱欧的准备工作的最后阶段:它们确保公司对于将服从的金融体制有确定性,因而能够进行相应安排,满足客户的需求”。
FCA将在近期发布有关资本要求、银行处置和金融集团等欧盟法律下的技术标准的信息。这要等到英国审慎监管局(PRA)发布类似的信息之后。
FCA还证实,已将希望进入临时许可制度(TPR)的公司的通知窗口延长至2019年4月11日。
有关英国退欧将如何影响受监管企业的进一步信息已在FCA网站上发布。这包括特定于银行业、英国养老金和退休收入公司、一般保险公司、零售公司、批发银行、股票市场和在英国经营的资产管理公司的信息。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FCA官网
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已批准了澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)对一条投诉规则的修改,该规则现在允许在公布投诉裁定结果时指明金融公司的名称。
在国外市场,国际公司越来越多地面临向当地主管当局报告和提供信息的义务。对瑞士公司来说,在境外开展国际业务的瑞士公司若直接向外国当局传递信息,它们有可能面临在瑞士被起诉的风险,因为根据瑞士法律这可能构成非法活动。然而,若这些瑞士公司不履行它们向当地主管当局报告信息的义务,又可能遭到惩罚、罚款,甚至丧失进入市场的资格。
在国外市场,国际公司越来越多地面临向当地主管当局报告和提供信息的义务。对瑞士公司来说,在境外开展国际业务的瑞士公司若直接向外国当局传递信息,它们有可能面临在瑞士被起诉的风险,因为根据瑞士法律这可能构成非法活动。然而,若这些瑞士公司不履行它们向当地主管当局报告信息的义务,又可能遭到惩罚、罚款,甚至丧失进入市场的资格。
英国金融市场行为监管局(FCA)早些时候拟就向零售客户销售、营销及分销差价合约和类似差价合约的期权采取永久性的产品干预措施。关于该拟定干预措施的一项谘询早些时候已发起。本声明提供有关这项谘询的更新信息。