摘要:本周二,德国最大的监管机构德国联邦金融管理局(BaFin)宣布,将责令UB4TRADE停止运营,并停止提供服务。
本周二,德国最大的监管机构德国联邦金融管理局(BaFin)宣布,将责令UB4TRADE停止运营,并停止提供服务。
UB4TRADE会遵守吗?可能不会。违法者往往不遵从监管当局。如果他们遵守了,他们可能就不会是违法者了。
去年12月,新西兰金融市场管理局(FMA)发布通知,警告新西兰人不要与该公司进行交易。
三个月后,丹麦监管机构丹麦金融监督局也对该公司发出了警告,称该公司在未经监管机构批准的情况下向丹麦人提供服务。
与许多不受监管的同行不同,UB4TRADE的所有者Finatex实际上是在英国公司登记局数据库中注册的。
11月13日,Finatex发布了一份关于公司的文件,表明公司已经关闭。
当然,这并不意味着UB4TRADE已经停止运营,即使它背后的狡猾公司已经停止了运营。不受监管的经纪商往往不太关心正规程序,比如把自己注册为正规的公司,或者让人很容易看到是谁在经营它们。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://www.financemagnates.com/
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德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出,根据《德国银行法》第37(4)条规定,VINOGLOBALLIMITED没有获得开展银行业务或提供金融服务的授权。该实体不受BaFin监督。
德国金融监管机构BaFin去年就曾指定FREP对Wirecard进行调查,但进展甚微。
德国联邦金融监管局Bafin官网消息,2020年5月28日,BaFin对PEARL GOLD AG处以5.5万欧元的行政罚款。
德国联邦金融监管局(BaFin)已于2020年5月22日发出通知,禁止Yield Enterprise Currency Software OÜ开展存款业务,并责令其立即清盘上述业务。