摘要:德国金融监管机构BaFin去年就曾指定FREP对Wirecard进行调查,但进展甚微。
曾经风光无限的德国支付集团Wirecard上周爆出巨额财务造假丑闻,此前该公司承认,19亿欧元失踪现金很大可能“不存在”。2020年6月25日,Wirecard表示将申请破产。
据《金融时报》28日报道,Wirecard出现会计丑闻,担任其审计的安永会计师事务所难辞其咎。安永为Wirecard提供审计服务长达十年之久,Wirecard表示将在周一结束与它的合同。
知情人士透露,随后,对企业财务报告展开调查的权力将移交给德国联邦金融监管局(BaFin)。
BaFin将把监督公司账目的责任交给财务报告执行小组(Financial Reporting Enforcement Panel,FERP),这是一个拥有半官方权力的私营机构,自2005年起就开始审查上市公司的财务报告。
“Wirecard事件表明......审计师的自我监管没有发挥作用,”德国财政部副部长Jörg Kukies表示。因此,我们不可避免地要质疑,目前监管该行业的机构是否应该继续以目前的形式进行监管。"
三年多来,安永一直未能向一家新加坡银行索取关键的账户信息,Wirecard曾声称有10亿欧元现金存入新加坡一家银行。这是一项例行审计程序,本可以在早得多的阶段就发现这家德国支付集团的巨额欺诈行为。
Wirecard事件令德国政府极为尴尬,连德国总理默克尔(Angela Merkel)的发言人都称这是 “金融界几乎前所未有的丑闻”。
许多人还将矛头指向了BaFin,指责BaFin监督不力,也指责BaFin禁止做空Wirecard的股票。
据知情人士透露,在媒体报道了告密者指控Wirecard存在会计操纵后,BaFin于2019年初要求FREP启动对Wirecard的调查。但据透露,FREP只有一名官员在监督此案,几乎没有任何进展。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出,根据《德国银行法》第37(4)条规定,VINOGLOBALLIMITED没有获得开展银行业务或提供金融服务的授权。该实体不受BaFin监督。
德国联邦金融监管局Bafin官网消息,2020年5月28日,BaFin对PEARL GOLD AG处以5.5万欧元的行政罚款。
德国联邦金融监管局(BaFin)已于2020年5月22日发出通知,禁止Yield Enterprise Currency Software OÜ开展存款业务,并责令其立即清盘上述业务。
德国联邦金融监管局(BaFin)已于2020年5月22日发出通知,责令保加利亚布尔加斯的Equalizer LTD(商号:Capital GMA)立即停止其跨境自营交易活动。