摘要:该公司没有合理设计的系统或书面程序来监督标记收盘活动的可能指标。
作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分,Moloney Securities, Co., Inc.已同意支付10万美元的罚款。
从2013年1月至2015年4月(“相关期间”),Moloney公司未能建立和维护一个合理设计的监督系统,从而:
1、在高风险产品的定性适用性和集中度方面达到FINRA的适用性规则;以及
2、遵守NASD和FINRA有关检测和防止被称为 “平仓标记 ”的操纵性交易形式的适用规则。
“标记收盘 ”是指在交易日结束时或接近交易日结束时执行证券交易,以影响证券的收盘价。如果成功,则标记收盘可能会使证券的价值看起来比交易日内的价值高或低,从而使操纵者能够从人为影响的价格中获利。标记收盘违反了1934年《证券交易法》(“SEA”)第10(b)条和SEA规则10b-5以及FINRA规则2020和2010年的规定。
在相关期间,Moloneey未能建立并维持一个合理的监督系统,以实现对适用的证券法律法规和FINRA规则的遵守,禁止标记收盘价。
具体来说,Moloney公司并未对可能的标志活动的指标进行任何监视或监督审查。该公司也没有建立、维持和执行书面监督程序,以监控潜在的标记活动。
最后,Moloney公司未能对其两名代表进行合理的调查,这两名代表在2013年期间经常在收市时或临近收市时执行X公司普通股(一种交易量较少的证券)的买卖订单。
由于上述情况,Moloney违反了NASD规则3010和FINRA规则3110和2010。
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编程出错,摩根士丹利在2015年2月1日到2016年5月11日期间向OATS报告了384,830,864份无需报告的CR报告。该公司已经同意支付30万美元的罚款,作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分。
据称,该公司在未能维持规定的最低净资本情况下,从事证券业务长达26天
FINRA表示,摩根士丹利未能及时报告大量固定收益交易。
花旗集团全球市场公司(Citigroup Global Markets Inc)已同意处以160,000美元的罚款,作为与美国金融业监管局(FINRA)达成和解的一部分。