摘要:据称,该公司在未能维持规定的最低净资本情况下,从事证券业务长达26天
美国金融业监管局(FINRA)执法部对Fusion Analytics Securities LLC提起诉讼,指控该公司在2014年9月至2018年5月期间 (“相关期间”),未能遵守美国证券交易委员会(SEC)和FINRA制定的关键账簿记录以及净资本规则。
诉讼内称,Fusion Analytics Securities未能保持规定的最低净资本已达26天。
FINRA解释说,《净资本规则》要求每个经纪交易商始终保持一定的最低净资本。《净资本规则》根据经纪商所从事的证券业务类型,规定了其所需的最低净资本。
在相关期间内,《净资本规则》要求Fusion Analytics Securities维持5,000美元的最低净资本;但在持有客户证券或资金未及时转出的日子里,Fusion Analytics Securities被要求维持25万美元的最低净资本。
而在2014年9月至2017年10月期间的24天,该公司在开展证券业务的同时,未能在这些日子里保持25万美元的最低净资本要求。
《净资本规则》还规定,券商或交易商的总负债不得超过净资本的1500%。《综合债务标准》要求一年前开始营业的经纪商必须保持净资本至少等于其负债总额1/15的净资本。Fusion在未能满足《综合债务标准》规定的最低净资本要求下继续开展了两天的证券业务。
因此,该公司违反了《交易法》第15(c)条和第15c3-1条规则(“净资本规则”),并违反了美国金融业监管局第4110(b)条和2010年规则。
此外,该公司未能向美国证券交易委员会和美国金融业监管局(FINRA)提交财务赤字通知,报告其在以下期间未达到所需的最低净资本:2014年9月30日至2017年2月3日(含2017年2月3日);2018年1月31日; 以及2018年4月30日。因此,该公司违反了《交易法》第17(a)条和规则17a-11,并违反了FINRA 2010年规则。
最后,Fusion公司还提交了不准确的季度FOCUS报告,制作并保存了不正确的资产负债表、试算表、总分类账和净资本计算。因此,该公司违反了《交易法》第17(a)条和第17a-5条,还违反了FINRA第4511条和2010条规则。
除其他外,执法部要求采取多项制裁措施,包括对Fusion Analytics Services进行罚款。
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