花旗集团全球市场部同意罚款160,000美元 作为与FINRA和解的一部分

花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc）已同意处以160,000美元的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

在2014年10月1日至2017年8月4日期间，花旗集团全球市场未能将至少1,714,788个可报告的订单事件（ROE）传输至订单审计跟踪系统（OATS），并且向OATS不当地提交了496,554份路线报告，不需要举报。此外，在2012年6月11日至2016年4月15日期间，该公司向OATS提交了818,949份不需要提交的新订单报告。此行为违反了FINRA规则7450和2010。

此外，从2014年4月7日到2016年10月31日，公司向OATS传输了至少241,201,167个ROE，其中包含不正确，不完整或格式不正确的数据。此行为违反了FINRA规则7450和2010。

在2014年11月至2016年10月31日期间，该公司向FINRA的交易报告工具（TRF）和场外报告工具（ORF）提交了至少数千份相应的交易报告，但未能包括毫秒级的执行时间戳。公司的系统以毫秒为单位捕获时间。此行为违反了FINRA规则6282和2010。

此外，在2016年11月7日至2017年1月9日期间，公司向OATS传递了至少5,172,194股Tick Size Pilot（TSP）证券的ROE，其中包含不正确，不完整或格式不正确的数据。此行为违反了FINRA规则6191和2010。

最终，在2012年6月11日至2017年8月4日期间，该公司未能建立并维护合理设计的监督体系，以确保遵守适用的证券法律法规，与OATS和交易报告有关的FINRA规则。此行为违反了NASD规则3010（针对2014年11月30日或之前的行为），FINRA规则3110（针对2014年12月1日及之后的行为）和FINRA规则2010。

罚款总额为160,000美元，其中包括违反FINRA规则7450、6282和2010的罚款90,000美元；违反FINRA规则6191的罚款10,000美元; 以及违反NASD规则3010（a），FINRA规则3110（a）和FINRA规则2010的罚款60,000美元。该公司还同意接受谴责。

该公司自1936年10月以来一直是FINRA成员。它为客户提供投资银行业务，资产管理，经纪，证券交易，咨询和其他金融服务，还从事专有交易以促进客户流和对冲。该公司目前在纽约总部及其729个分支机构中雇用大约7,328名注册代表。