香港证监会对兴业金融证券有限公司处以640万元罚款并谴责
摘要：兴业金融证券有限公司（兴业金融）因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款640万元。
兴业金融证券有限公司（兴业金融）因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定，遭香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款640万元。
证监会经调查后采取上述纪律处分行动。有关调查发现，兴业金融未能：
·有效执行相关政策以避免其研究报告与投资银行业务关系之间出现实际和潜在利益冲突
·充分披露其与研究报告所涵盖的上市公司之间的投资银行业务关系
·有效监察其研究分析员的交易活动
证监会进一步发现，兴业金融在监督其客户主任方面没有设立足够的监控措施。特别是，虽然兴业金融为确保客户主任透过电话接收的客户交易指示被录音而设立了抽样检查程序，但检查的频次及范围与其业务规模不相称。结果，客户主任未获书面授权而进行的委讬交易活动持续了23个月都没有被发现。
证监会在厘定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括兴业金融：
·所犯的缺失直到证监会视察时才被发现
·为纠正其内部监控不足而采取的行动
·与证监会合作解决有关的纪律处分程序
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
瑞士证券交易所确认对GAM Holding AG的罚款为最终且具有法律约束力
继2020年1月决定对GAM Holding AG处以40万瑞士法郎的罚款之后，瑞士证券交易所制裁委员会(Sanctions Commission of SIX Swiss Exchange)今天确认，该罚款决定是最终的、具有法律约束力的。
CySEC罚Solid Financial Services 1万欧元 因其交易报告违例
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会通知公众，其已在2019年9月16日的会议上决定对塞浦路斯投资公司(CIF) Solid Financial Services Limited处以总额为10,000欧元的行政罚款。
西太平洋银行因22项违反公司法的指控被罚915万澳元
澳大利亚联邦法院日前就西太平洋银行(Westpac Banking Corporation)22项违反《公司法》(Corporations Act)第961K条的指控命令其支付915万澳元的罚金，并向ASIC支付诉讼费用。
2019年迄今FCA共计罚款5.161亿美元
英国金融行为管理局（FCA）已收紧监管并处以最严厉的罚款力度。
天眼交易商
热点资讯
英国消费者物价指数公布前英镑/美元跌破 1.27
WikiFX中国人民银行 11 月维持贷款基准利率不变
WikiFX白银价格预测：继中国人民银行公布利率政策后，银价仍遇阻 31.50 美元
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：比特币触及历史新高93,900美元
WikiFX澳大利亚财长查莫斯：铁矿石价格下跌、劳动力市场疲软致使政府收入缩水
WikiFX金属：伦敦金属交易所铅库存激增 – 荷兰国际集团
WikiFX英国10月消费者物价指数（CPI）同比上升2.3%
WikiFX澳元/美元因美元买盘重现从一周高点回落，维持在0.6500上方
WikiFX加元：通货膨胀略有上升，但无需担心 - 德国商业银行
WikiFX纽元/美元：目前不太可能触及0.5960 - 大华银行
WikiFX汇率计算
