摘要:英国金融行为管理局(FCA)已收紧监管并处以最严厉的罚款力度。
英国金融行为管理局(FCA)已收紧监管并处以最严厉的罚款力度。
迄今为止,FCA已收到了过去四年来最高水平的罚款,这些罚款共计处以3.918亿英镑(约合5.161亿美元)的罚款。根据总部位于伦敦的律师事务所RPC整理的数据,这是自2015年以来的最高水平,是英国监管机构去年全年罚款数量的六倍以上。
FCA在2019年不仅处以更高的罚款,而且还发起了多起超过1000万英镑-被称为“重磅炸弹”罚款,高于2018年全年,2019年有9项超过1000万英镑这一数额,而2018年仅为2项。
FCA对渣打银行处以最高罚款
2019年最大一笔罚款是四月份对渣打银行的1.02亿英镑罚款。这是渣打银行需要支付全球11亿美元罚款的一部分,以解决该银行违反制裁并无视客户危险信号的指控。
2019年,FCA还对个人处以创纪录的罚款。破产公司Keydata的前老板受到7600万英镑的罚款,并被禁止进入金融行业。
FCA在其2019-20年业务计划中加强了其保护消费者免受误售金融产品风险的承诺,目前来看,FCA还是外汇监管最强的保障。
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