澳洲联邦法院裁定一名悉尼律师不诚实行事 维持ASIC对其禁令

澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)日前驳回了悉尼律师兼会计师Yingjie Wang先生(又名Jay Wang)就其被永久禁止提供金融服务提出的上诉。

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于2017年2月发现Wang的行为不诚实，导致Easy Capital Global Pty Ltd将投资者的资金用于未经授权的用途，且他不具备良好的声誉或品质，因此永久禁止他提供金融服务。

在进行相关行为时，Wang是Easy Capital Global Pty Ltd的董事和其银行账户的唯一签署人。Easy Capital Global Pty Ltd持有澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

Wang随后向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)上诉，然后又向澳大利亚联邦法院上诉。

在驳回Wang的上诉，维持行政上诉法庭的裁决时，联邦法院指出Wang：

·将一名投资者的钱从Easy Capital Global Pty Ltd的澳洲银行账户中取出，放入一家与Wang先生有密切关系的塞舌尔公司的银行账户，当时他知道这名投资者要求归还资金；在进行这样的行为时Wang有着不诚实的心态

·向投资者发送具有误导性的电子邮件

·不具备良好的声誉和品格

ASIC副主席Dan Crennan说，“联邦法院的判决表明ASIC的行政决策是稳健的，ASIC的禁令决定是关键的保护措施，完全有能力应对多重挑战”。

“ASIC的禁制权至关重要，这样ASIC就可以直接、迅速地将任何进行不诚实行为的人赶出金融服务业”。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网