ASIC永久禁止一名前阿德莱德金融顾问参与金融服务和信贷活动

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已永久性禁止前阿德莱德金融顾问James David Gibbs参与任何金融服务和信贷活动。

这是ASIC利用其最近获得的禁止权力扩展(extensions to banning powers)实施的首个禁令。这项权力扩展是《更强监管者法案》(Stronger Regulators Act)赋予其的，于2020年2月18日生效。该法案赋予了ASIC禁止参与(involvement)任何金融服务或信贷业务的权力。此前，ASIC仅有权力禁止“提供”(providing)金融服务或“从事”(engaging)信贷业务。不遵守禁令将构成刑事犯罪。

Gibbs先生于2019年7月因欺诈罪被判处10年监禁，非假释期7年。在定罪之后，ASIC执行了将Gibbs先生永久从金融咨询和信贷行业除名的禁令。Gibbs先生被处以禁令的原因是他在处理财产和文件方面犯了严重的失信罪行。

Gibbs先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉，要求对ASIC的决定进行复核。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网