ASIC对一名阿德莱德金融顾问施以6年禁令 指其不诚实行事

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止南澳大利亚州阿德莱德(Adelaide)的金融顾问Adrian John Cassidy在六年内提供金融服务。

ASIC发现，Cassidy先生对其澳大利亚金融服务(AFS)持牌方Godfrey Pembroke (National Australia Bank的一家全资子公司)隐瞒了他在2017年向54名客户作出过推荐的事实。他对这些客户作出的推荐是投资初创公司Bux Global Limited。

National Australia Bank将Cassidy先生的行为报告给了ASIC。

ASIC发现，按照规定Cassidy先生在提出这些建议时应从客户最大利益出发，并向他们提供一份关于Bux Global Limited的建议声明，但他未能做到这一点。

Bux Global Limited的业务最终破产，法庭于2018年10月为其任命了清算人。

ASIC发现Cassidy先生的行为对他的客户和他的AFS持牌方产生了重大影响，他在建议客户投资Bux Global Limited时没有考虑这些后果。

对Cassidy先生的禁令将被记录在ASIC的《被禁止及不合格人员登记册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

Cassidy先生已就ASIC的决定向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提起上诉，聆讯时间待定。

本文由外汇天眼编译 原文来自ASIC官网