香港证监会禁止兴业金融前研究分析员从业12个月

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止兴业金融证券有限公司（兴业金融）前研究分析员谢嘉熙（男）重投业界，为期12个月，由2020年1月31日起至2021年1月30日止。

证监会的调查发现，谢在2013年8月至2015年10月期间，透过其父亲在另一家经纪行的证券交易帐户进行交易，而没有通知其当时的雇主兴业金融，并且两次买卖兴业金融受限制名单上的股票。

证据显示，谢在2013年11月至2015年7月期间透过其父亲的帐户进行的部分交易：(a)以与谢的建议相反的方式进行；及(b)涉及在其部分研究报告发出前30日内或发出后三日内，买卖该等报告所涵盖的公司的股份。此外，谢于2013年9月至2015年6月期间在多份研究报告中没有披露自己在其父亲帐户内持有的与四家公司有关的财务权益。

谢的行为不仅违反了兴业金融的内部政策和《操守准则》，而且与他作为研究分析员的角色产生严重冲突，并且令人质疑他拟备的研究报告的客观性。因此，证监会认为他不是获发牌的适当人选。

证监会在决定纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

· 谢在他父亲的帐户中进行交易活动持续两年以上

· 有必要向业界传递具阻吓力的讯息，即证监会不会容忍研究分析员不遵守相关的监管规定

· 谢过往并无遭受纪律处分的纪录

本文转自香港证监会官网