摘要:美国金融业监管局(FINRA)发出通知,要求各公司披露其与加密资产相关的所有活动。FINRA注册的公司应披露与加密相关的活动,如购买、销售或交易。
美国金融业监管局(FINRA)发出通知,要求各公司披露其与加密资产相关的所有活动。FINRA注册的公司应披露与加密相关的活动,如购买、销售或交易。
此外,监管机构希望这些公司报告为数字货币相关的联合基金提供的管理或咨询服务、参与首次代币发行(ICO)或二级市场交易的情况。
即使注册公司从事数字资产保管、加密货币挖矿或接受客户的加密货币,监管机构也希望知道。
证券监管机构继续为成员提供有关数字资产所带来的独特监管挑战的指导,FINRA认为保持与成员的沟通渠道非常重要。因此,FINRA发布了此通知,鼓励每家公司向FINRA提交最新的以前未披露的与加密资产有关的活动。
FINRA鼓励公司在2020年7月31日前以书面形式(包括电子邮件)及时提交这些活动。如果公司已经提交了有关其参与数字资产相关活动,那么除非发生变更,否则不会要求另外通知。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:www.financemagnates.com
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该公司没有合理设计的系统或书面程序来监督标记收盘活动的可能指标。
编程出错,摩根士丹利在2015年2月1日到2016年5月11日期间向OATS报告了384,830,864份无需报告的CR报告。该公司已经同意支付30万美元的罚款,作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分。
据称,该公司在未能维持规定的最低净资本情况下,从事证券业务长达26天
FINRA表示,摩根士丹利未能及时报告大量固定收益交易。