Macquarie支付30万澳元罚款 因监管数据错误及缺失

Macquarie Securities (Australia) Limited (下称“Macquarie”)已缴付30万澳元罚款，以遵从市场纪律小组(MDP)发出的侵权通知。

MDP有合理理由相信，Macquarie违反了有关向ASX和Chi-X提供监管数据的市场诚信规则。

在2014年7月至2018年7月的四年时间里，Macquarie向ASX和Chi-X发送了约4200万份订单，其中包括不正确的监管数据或遗漏了必要信息的监管数据。在同一时期，Macquarie也向ASX和Chi-X提交了大约37.7万份交易报告，但存在同样的缺陷。

MDP发现，尽管Macquarie打算遵守市场诚信规则，但Macquarie系统的配置和集成以及其引导新客户的程序和控制框架存在弱点。

MDP认为Macquarie的行为是疏忽过失的，考虑到其关键系统的糟糕设计和更新、大量包含错误或遗失信息的订单和交易报告、多个类别的错误或丢失数据以及问题的持续时间之长而未经检测出。

鉴于Macquarie的规模、市场份额和市场流量，MDP认为，像Macquarie这样的市场参与者有更大的潜力和能力破坏市场诚信。这样的市场参与者应该承担更大的责任，妥善管理其行为所带来的风险。如果这种风险管理不善，对市场参与者的财务影响应该相应更大。

MDP指出，Macquarie向澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)报告了这些问题的规模，一旦了解到这些问题的规模，就进行了全面审查查明原因，并迅速采取补救措施。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网