摘要:HostPlus Pty Ltd已向澳大利亚证券投资委员会(ASIC)支付了12600澳元的侵权通知罚款。
HostPlus Pty Ltd已向澳大利亚证券投资委员会(ASIC)支付了12600澳元的侵权通知罚款。
HostPlus总部位于墨尔本,获授权提供金融服务,并担任指定养老基金的受托人。至少从2016年7月到2018年3月底,其电话留言推荐了Industry Fund Services Limited(IFS)注册理财规划师提供的免费咨询服务。随后,它将该建议归类为“独立”。
在接到投诉后,ASIC调查了这条电话留言是否含有误导性陈述,即HostPlus会员可获得的咨询服务是否是“独立咨询”。ASIC担心HostPlus和IFS不是相互独立的,因为HostPlus员工被指定为IFS澳大利亚金融服务牌照下的授权代表,HostPlus向IFS支付服务费,此外,HostPlus是IFS最终控股公司的股东。
为了回应ASIC的担忧,HostPlus立即将“独立”一词从电话留言中删除。支付侵权通知罚款并不等于承认违反了ASIC法案。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
兴业金融证券有限公司(兴业金融)因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定,遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款640万元。
继2020年1月决定对GAM Holding AG处以40万瑞士法郎的罚款之后,瑞士证券交易所制裁委员会(Sanctions Commission of SIX Swiss Exchange)今天确认,该罚款决定是最终的、具有法律约束力的。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会通知公众,其已在2019年9月16日的会议上决定对塞浦路斯投资公司(CIF) Solid Financial Services Limited处以总额为10,000欧元的行政罚款。
澳大利亚联邦法院日前就西太平洋银行(Westpac Banking Corporation)22项违反《公司法》(Corporations Act)第961K条的指控命令其支付915万澳元的罚金,并向ASIC支付诉讼费用。