摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)日前发布声明表示,对《证券及期货(专业投资者)规则》作出的修订已经实施。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)日前发布声明表示,对《证券及期货(专业投资者)规则》作出的修订已经实施。
《2018年证券及期货(专业投资者)(修订)规则》已生效。该规则旨在纳入证监会过往根据《证券及期货条例》第134条授予的修改。
专业投资者的种类已扩阔至包括全资拥有另一家符合资格成为法团专业投资者的控股公司。控股公司的董事应确保当公司根据经修订的《证券及期货(专业投资者)规则》而成为专业投资者时,股东已获适当知会。
香港证监会要求中介人在向身为专业投资者的控股公司提供服务前取得确认,以确保股东已获适当知会该控股公司的身分。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自香港证监会官网
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已批准了澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)对一条投诉规则的修改,该规则现在允许在公布投诉裁定结果时指明金融公司的名称。
在国外市场,国际公司越来越多地面临向当地主管当局报告和提供信息的义务。对瑞士公司来说,在境外开展国际业务的瑞士公司若直接向外国当局传递信息,它们有可能面临在瑞士被起诉的风险,因为根据瑞士法律这可能构成非法活动。然而,若这些瑞士公司不履行它们向当地主管当局报告信息的义务,又可能遭到惩罚、罚款,甚至丧失进入市场的资格。
在国外市场,国际公司越来越多地面临向当地主管当局报告和提供信息的义务。对瑞士公司来说,在境外开展国际业务的瑞士公司若直接向外国当局传递信息,它们有可能面临在瑞士被起诉的风险,因为根据瑞士法律这可能构成非法活动。然而,若这些瑞士公司不履行它们向当地主管当局报告信息的义务,又可能遭到惩罚、罚款,甚至丧失进入市场的资格。
英国金融市场行为监管局(FCA)早些时候拟就向零售客户销售、营销及分销差价合约和类似差价合约的期权采取永久性的产品干预措施。关于该拟定干预措施的一项谘询早些时候已发起。本声明提供有关这项谘询的更新信息。