摘要:Finance Magnates周一(8月27日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)今日表示,已经与荷兰全球保险公司(AEGON)的美国子公司达成和解协议,根据该协议,AEGON同意支付约9800万美元,从而解决因资产配置模型出错而造成的客户损失。
Finance Magnates周一(8月27日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)今日表示,已经与荷兰全球保险公司(AEGON)的美国子公司达成和解协议,根据该协议,AEGON同意支付约9800万美元,从而解决因资产配置模型出错而造成的客户损失。
Aegon是一家总部位于荷兰的跨国人寿保险、养老金和资产管理公司。由于监管机构还担心这家荷兰保险公司是否向客户做出了适当的披露,调查过程持续了数年之久。
报道指出:“SEC调查发现,这些模型完全由缺乏经验的初级分析师开发,包含许多错误且没有按照承诺工作。SEC还发现,当发现错误时,他们停止使用模型但却没有告诉投资者或披露错误信息。 ”
Aegon在最新的财务报表中透露,它已拨出8500万欧元来解决这一问题。
SEC表示,AEGON不承认违规行为,但同意出资解决问题,其中包括“5330万美元的违规所得、800万美元的利息和3630万美元的罚款”。SEC将创建和管理一个公平基金来向受影响的投资者提供分配全部的9760万美元。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
国际投资集团有限责任公司(IIG)的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会(SEC)控告,其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。
美国最高监管机构(6月29日)宣布,对法国巴黎银行(BNPP)处以25万美元的罚款,原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
美国最高监管机构(6月29日)宣布,对法国巴黎银行(BNPP)处以25万美元的罚款,原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)6月19日宣布,冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产,该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。