SEC严厉打击更多庞氏骗局 以欺诈手段打击IIG

国际投资集团有限责任公司（IIG）的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会（SEC）控告，其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。

据称，专门从事贸易融资贷款的IIG通过向客户出售假贷款资产筹集了超过6000万美元。 在监管机构称之为“一连串欺诈”之后，SEC已于2019年12月撤销了其执照。

投诉进一步指出，IIG夸大了该基金投资组合中的违约贷款价值，以掩盖其旗舰对冲基金的损失，这使该公司可以向投资者收取虚假费用。

David Hu通过虚假文件欺骗了IIG客户，这些文件显示已经支付了拖欠的贷款，并且收益已用于获取新的贷款。 实际上，没有还款，新的贷款也是假的。 为此，该公司更改了记录，并分发了人为的期票和伪造的信贷协议。

为了诱骗客户购买这些贷款，这家位于纽约的投资顾问吹捧了其风险控制策略，并辅以大量的短期交易。 但是，即使使用公司控制下的帐户中的资金进行了违约付款，该公司很快也陷入了一系列违约。

从2007年左右开始，IIG实施了典型的庞氏骗局，高估了问题贷款，并用伪造的不良贷款资产代替了违约贷款。 SEC与此案有关的文件显示，当需要流动资金来满足赎回要求时，该公司将其虚拟贷款出售给了新投资者，并用所得款项还清了早先的投资者。

申诉指控David Hu违反了联邦证券法的反欺诈规定，并寻求永久性禁令救济，非法所得和民事处罚。

与此同时，纽约南区美国检察官办公室宣布对David Hu提起刑事诉讼。