摘要:Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款,因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则,且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。
Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款,因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则,且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。
FINRA指出:
2015年至2016年期间的五个月中,Wedbush存在净资本不足的情况,约为1050万美元到5940万美元。
此外,从2011年到2016年,Wedbush有 84次未能准确计算其客户存款准备金,导致公司有73次无法满足客户储备账户的资金,金额从200万美元到7700万美元不等;Wedbush的客户账户中还包含了不符合监管条件的资产,导致公司的储备金不足,金额从900万美元到3.75亿美元不等。
同时,从2009年到2016年,Wedbush屡次违反SEC客户保护规则对所有权或控制权的要求。
FINRA的执行副总裁Susan Schroeder说:“公司有基本义务来保护客户的资产安全。SEC客户保护和净资本规则是投资者保护的重要组成部分,合规公司必须合理设计、维护客户资产隔离存放系统并实施监督。”
不过FINRA指出,Wedbush没有建立和维护合适的监管系统,也未能依照客户保护和净资本规则做出合理的设计管理程序,而是在近7年的时间内罔顾缺陷,以致其客户资产面临高风险。
在接受监管机构处理的过程中,Wedbush既没有承认也没有否认指控,并接受了FINRA的指令。
据汇讯网了解,SEC的客户保护规则旨在确保客户在经纪商破产的情况下,不至于损失全部资金。规则要求经纪商保留对客户资产的监管权,以获得并维持对这些资产的实物所有权或控制权;这些资产必须在“受控区域”进行隔离,不得有留置权或任何其他可能妨碍客户获得其所有权的障碍;规则还要求经纪商在银行账户中存有现金或合规资产,至少要与其客户净价负债金额相等。
同时,SEC的净资本规则规定,经纪商须持有最低数量的净资本,并按照规定的公式计算出净资本,从而满足客户对其要求的金融义务。
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该公司没有合理设计的系统或书面程序来监督标记收盘活动的可能指标。
编程出错,摩根士丹利在2015年2月1日到2016年5月11日期间向OATS报告了384,830,864份无需报告的CR报告。该公司已经同意支付30万美元的罚款,作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分。
据称,该公司在未能维持规定的最低净资本情况下,从事证券业务长达26天
FINRA表示,摩根士丹利未能及时报告大量固定收益交易。