新西兰FMA就违反反洗钱法律的行为向Tiger Brokers及其他六家公司发出警告

新西兰金融市场管理局(FMA)日前向新西兰证券交易所(NZX)认可的经纪商Tiger Brokers (NZ) Limited发出正式警告，因该公司未能充分落实数项反洗钱保护措施。

FMA还私下警告了另外6家企业的反洗钱行为，因它们对自身的系统和控制过迟进行审计。

FMA发现Tiger Brokers和其他公司存在的问题是作为其按照《反洗钱和打击恐怖主义融资法》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act) (以下简称AML/CFT Act)对约800家企业进行的持续监控的一部分。

FMA认为，Tiger Brokers未能做到：

·在必要时对客户进行加强和持续的尽职调查

·充分验证相关客户身份证明文件

·获取足够的与高风险客户有关的资金或财富来源信息，并采取合理步骤核实该信息

·在形成怀疑后三个工作日内向有关当局报告可疑活动

·采取合理的步骤来确定客户或受益所有人是否为与政治有接触的人

FMA得出结论有合理的理由相信该公司违反了AML/CFT Act。

Tiger Brokers必须在2020年4月17日前准备并向FMA提交一份计划，说明其将如何以及何时修正这些问题，使之符合监管要求。该公司必须在2020年9月30日前完成这些行动，否则将面临执法行动。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FMA官网