摘要:邦盟汇骏证券有限公司(邦盟汇骏)因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款370万元。
邦盟汇骏证券有限公司(邦盟汇骏)因没有遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款370万元。
证监会亦暂时吊销邦盟汇骏的负责人员邓颖芝(女)的牌照,为期五个半月,由2020年2月11日 起至2020年7月25日止。
邦盟汇骏的数名客户曾在2016年认购两家香港上市公司的配售股份,其后在一连串场外交易中以买卖票据的方式,将大部分或所有有关股份转让给第三方。
这些价值介乎440万元至8.559亿元的场外交易具有多项可疑的特点,包括:
·配售股份的认购款额与有关客户的财务状况不相符
·除了买卖配售股份外,有关客户没有在其邦盟汇骏的帐户进行任何其他交易
证监会发现,在2016年5月1日至2017年11月30日期间,邦盟汇骏没有:
·实施足够的内部监控措施,以减低与透过买卖票据进行的可疑交易有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险
·识别可疑交易,并就此进行恰当的查询及足够的审查,以及在适当情况下考虑将有关交易向聯合财富情报组汇报
·进行适当的客户尽职审查,以及确保客户资料反映现况及仍属相关
·制定足够及有效的程序,以识别政治人物和根据恐怖分子及制裁指定名单进行筛查
证监会认为,邦盟汇骏的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(《打击洗钱条例》)及《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》(《打击洗钱指引》)。
证监会进一步发现,邦盟汇骏的违规行为是邓没有履行其作为负责人员及邦盟汇骏的高级管理人员的职责所致。特别是,邓没有识别可疑交易及就此进行适当的查询,亦没有确保邦盟汇骏已设立及执行足够和有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
证监会在决定对邦盟汇骏的处分时,已考虑到以下情况:
·有必要向市场传递清晰及具阻吓力的讯息,表明我们不会容忍有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的缺失
·邦盟汇骏及邓与证监会合作解决证监会的关注事项
·邦盟汇骏采取了补救行动,以加强其打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度及监控措施
·邦盟汇骏承诺在12个月内向证监会提供一份由独立检讨机构编撰的报告,以确认所有已识别的关注事项均获得圆满解决
·邦盟汇骏及邓过往并无遭受证监会纪律处分的纪录
·邦盟汇骏的财务状况
本文转自香港证监会官网
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