摘要:4月9日,香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)发布了一份关于持牌公司在2018年1月至2018年12月31日期间进行杠杆式外汇交易(LFET)活动的报告。
4月9日,香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)发布了一份关于持牌公司在2018年1月至2018年12月31日期间进行杠杆式外汇交易(LFET)活动的报告。
报告中特别关注了香港监管机构的一项调查,该调查发现,LFET活跃客户中有98%是散户投资者,而LFET市场逾99%的成交量现货外汇合约。
该监管机构的声明称,调查数据涵盖了32家获准在香港从事第3类监管活动(杠杆式外汇交易)的公司,这些公司报告了2018年的杠杆式外汇交易活动。
而对于更复杂的外汇产品,如期权和远期合约,成交量相当低。所有LFET产品都在场外交易。作为调查的一部分,证监会选择了一些经纪商来提供更详细的信息。
根据该监管机构的数据,被选中的经纪商占市场成交额的77%,它们的客户占LFET活跃客户总数的41%。从这些经纪商那里,逾60%的LFET客户出现了净交易亏损,一些投资者蒙受了逾100万美元的损失。
香港证监会:杠杆式外汇交易可能并不适合所有人
在评论调查结果时,香港证监会CEO欧达礼(Ashley Ian Alder)在声明中表示:“杠杆式外汇交易可能并不适合所有人。这种交易是建立在保证金的基础上,产品可能涉及复杂或非标准的功能。即使是有经验的投资者也可能在这类交易中蒙受巨大损失,尤其是在市场高度波动的时候。经纪商应确保其客户充分了解这些产品的性质和风险,并有足够的财力承担风险和承担潜在的损失。”
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香港证监会希望外汇经纪商在2021年1月1日之前审查其合规体系和控制措施,确保符合监管标准。
香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已宣布,因违反监管规定(包括无牌买卖期货合约),并向证监会报告违规行为,已对FIL投资管理(香港)有限公司(FIMHK)罚款350万港元在申请过程中提交不正确的信息。
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