SEC指控ABN AMRO Clearing Chicago不当处理美国存托凭证

美国证券交易委员会(SEC)日前宣布，ABN AMRO Clearing Chicago LLC将支付超过58.6万美元，以了结对“预发行”美国存托凭证(ADR)处理不当的指控。

美国存托凭证(ADR)是代表外国公司的外国股份的美国证券。该凭证要求在存托银行持有相应数量的外国股份。“预发行”的做法允许ADR在没有外国股票保证金的情况下发行，前提是接收ADR的经纪商与存托银行达成协议，且接收经纪商或其客户持有的外国股票数量与ADR所代表的股票数量相符。

SEC裁定，ABN AMRO从其他经纪商那里不当借入了预发行的美国存托凭证，而该公司本应知道这些经纪商没有持有支撑这些美国存托凭证所需的外国股票。此外，SEC还发现，ABN AMRO未能合理地监督其证券借贷部门人员从这些券商借入预发行的ADR。

ABN AMRO既没有承认也没有否认SEC的调查结果，但已同意返还逾32.6万美元的非法所得，并支付17.953万美元的罚款和80970美元的判决前利息。

这是SEC就ADR预发行不当行为进行调查后针对银行或经纪商的第15次执法行动。此外，SEC还指控有四名个人参与了ADR预发行不当行为。