摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提醒尚未更新金融顾问注册表(Financial Advisers Register) (以下简称“注册表”)的澳大利亚金融服务(AFS)持牌人,他们需要在2020年1月1日前添加关于其金融顾问的新细节。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提醒尚未更新金融顾问注册表(Financial Advisers Register) (以下简称“注册表”)的澳大利亚金融服务(AFS)持牌人,他们需要在2020年1月1日前添加关于其金融顾问的新细节。
ASIC上月更新了注册表,以收集最近的金融顾问专业标准改革所需的新信息。
AFS持牌方必须在2020年1月1日前通过ASIC Connect门户提供其顾问的额外信息。
更多细节可以在“改革时间表”(Timeline for the Reforms)和“关于金融顾问注册表的信息”(Information on the Financial Advisers Register)等栏目下找到。如需进一步帮助,请访问ASIC的Contact Us页面。
AFS持牌人应注意,ASIC办公室在平安夜至年底期间是关闭的。ASIC鼓励所有的AFS持牌者在需要ASIC协助的情况下尽快进行报告。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止一名北新南威尔士州金融顾问David OBrien在4年内提供金融服务。此前ASIC已对其行为进行监控。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止布里斯班的金融规划师Nina Katherina Williams提供金融服务1年,因其未能披露刑事指控。
前破产前顾问John Narramore日前在布里斯班地方法院被判4年半监禁,不得假释20个月。Narramore先生此前已就一项利用犯罪所得进行交易的指控认罪。
截至2019年6月30日,澳大利亚五家最大的银行和金融服务机构已向因金融顾问不合规建议而遭受损失的客户支付了总计1.197亿澳元的赔偿。