摘要:安德思资产管理(香港)有限公司(安德思)因没有落实足够的措施,以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益,故遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责并罚款250万元。
安德思资产管理(香港)有限公司(安德思)因没有落实足够的措施,以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益,故遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责并罚款250万元。
证监会发现,在2013年2月至2016年3月期间,安德思在将339份披露通知送交存档时出错或有所延误,导致没有就在其管理的客户投资组合中的该等香港上市公司股票的所有须具报权益,向香港联合交易所有限公司(联交所)及相关上市公司作出披露。
证监会认为安德思未有落实适当的措施,确保已按照《操守准则》的规定,就香港上市法团的须具报权益妥为披露。
证监会在厘定罚则时,已考虑到以下因素∶
·安德思干犯的缺失所持续的时间及程度
·安德思在发现其披露缺失后自行向证监会汇报
·安德思已采取补救措施,改善其系统与监控措施
·安德思过往并无遭受纪律处分的纪录
安德思曾就证监会的罚则于2019年9月11日向证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)提出复核申请。其后,安德思终止其申请,及上诉审裁处于2019年12月20日作出有利于证监会的讼费命令。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
证券及期货事务监察委员会(香港证监会)对瑞兴全球财富管理有限公司(瑞兴全球)作出谴责及罚款150万元,原因是它在台湾分销投资基金及提供投资建议时,没有确保其遵守适用的法律及规例,及没有充分监督其代表所进行的业务活动以确保该等法律及规例获得遵守。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Mark Schroeder在6年内提供金融服务,因其在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd (下称“Spectrum”)的多次违规操作中所承担的职责。
2019年11月1日,澳大利亚联邦法院(Federal Court of Australia)在澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)针对Vocation Limited (清算中) (下称“Vocation”)及其管理人员Mark Hutchinson(前首席执行官)、John Dawkins AO(前董事长)和Manvinder Grewal(前首席财务官)的民事处罚程序中做出了处罚判决和最后命令。
南非金融部门行为监管局(FSCA)日前根据《金融咨询与中介服务法》(FAIS Act)第7条第(3)款、第13条第(2)款(b)项和第13条第(3)款就违反《长期保险法》(Longterm Insurance Act)和《投保人保护规则》(Policyholder Protection Rules)行为对Channel Life Limited (Channel Life)分别处以30万兰特和25万兰特的行政罚款。