ASIC发布关于NULIS附加牌照条件合规状况的独立专家总结报告

ASIC今天发布了一份由毕马威(KPMG)编制的独立专家总结报告(Independent Expert Summary Report)，总结了澳洲国民银行(NAB)集团的养老金受托人NULIS (Australia) Limited在合规和风险管理方面的工作。

毕马威的报告涉及ASIC对NULIS附加的许可条件，此前ASIC对NULIS在2015年和2016年期间向其提交的违规通知的模式表示担忧。

这些向ASIC上报的违规事件表明了NULIS在风险管理和沟通程序方面的失败，包括未向成员充分披露保险更改、保单未更新和工作人员培训不足。

附加的牌照条件规定，NULIS必须聘请一位获得ASIC批准的独立专家以评估其零售(retail)和包管(wrap)养老基金的合规及风险管理措施是否足够并向ASIC回报。NULIS同意了这些条件，毕马威被任命审查NULIS的以下事项：

·风险管理程序

·实施产品变更、披露和向成员报告的流程

·用于管理NULIS的养老金业务中的利益冲突的程序，包括对相关服务供应商的评估

毕马威的最终报告总结了其为NULIS遵守额外牌照条件而准备的一系列报告。

NULIS接受了毕马威的所有建议，并于本月向ASIC报告称，该公司已按照毕马威的建议对相关政策和程序实施了变更，包括治理和报告路线、产品重新设计、培训、风险管理和利益冲突管理。

NULIS现在已符合附加牌照条件的规定。

随着NULIS寻求继续改善其业务并处理金融服务皇家委员会提出的建议，ASIC将继续与NULIS保持接触。ASIC目前也正在对NULIS提起法律诉讼。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网