因未按要求向ASIC提供证明 AMP Financial Planning停止提供管理型全权委托账户服务

AMP Financial Planning Pty Ltd(下称“AMP Financial Planning”)于2019年12月10日停止提供管理型全权代客买卖账户(managed discretionary account) (简称“MDA”)。此前澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对其施加了为其定制的牌照条件。

2019年3月，在对AMP Financial Planning的MDA服务和咨询业务进行监督后，ASIC批准了AMP Financial Planning变更其澳大利亚金融服务(AFS)牌照以提供MDA服务的申请，但需满足一些特定的牌照条件。这些定制条件正式确定了AMP Financial Planning为应对ASIC的担忧而作出的承诺，即改善对其全权委托投资服务和相关金融建议的监测和监督。

根据定制的牌照条件，AMP Financial Planning的一名高管必须在2019年9月30日前向ASIC提供一份可接受的证明，确认AMP Financial Planning已经遵守并正在遵守定制的条件。这是为了确保对监测和监督做法的所有必要改进已经得到执行，并正在有效地进行。

AMP Financial Planning未能向ASIC提供关于其MDA服务的可接受的证明。AMP Financial Planning提供的证明是带有除外情况的，ASIC通知AMP Financial Planning，该证明是不可接受的。AMP Financial Planning因此停止根据其牌照条件提供MDA服务。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网