SEC就违反FCPA与高盛前高管Tim Leissner达成和解

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对前高盛集团高管蒂姆•莱斯纳（Tim Leissner）实施腐败计划的指控。Leissner已同意解决涉嫌违反《海外反腐败法》（FCPA）的行为，其中包括来自证券业的永久性限制。

根据SEC的命令，从2012年开始，Leissner作为高盛的常务董事，利用第三方中间人贿赂马来西亚和阿布扎比酋长国的高级政府官员。该命令指出，这些贿赂使高盛得以从马来西亚政府拥有的投资基金1Malaysia Development Berhard（1MDB）获得丰厚的业务，其中包括承销65亿美元的债券。该命令进一步认定，莱瑟纳本人因其在促进贿赂计划中的作用而获得了超过4300万美元的非法付款。

Leissner同意SEC的命令，裁定他违反了反贿赂，内部会计控制以及联邦证券法的账簿和记录规定，并同意被永久禁止从事证券行业。

SEC的命令要求Leissner支付4370万美元的非法所得，这笔费用将由根据美国司法部先前提起的平行刑事诉讼决议的一部分根据没收令所支付的款项所抵销。

正如FinanceFeeds报道的那样，今年7月，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止蒂姆·莱斯纳因与1Malaysia Development Berhad有关的罪行而重新进入该行业。

2018年12月，Tim Leissner因卷入 1MDB数十亿美元的事件而被新加坡政府终身禁止参加任何证券行业活动，这是政府对涉嫌犯罪行为的最新行动围绕马来西亚国家投资基金。