ASIC禁止一名个人提供金融服务3年 指其独立专家报告不达标准

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止John Van Dieren在3年内提供任何金融服务。此前ASIC对其撰写的独立专家报告(IER)进行了监控。

Van Dieren先生于2019年6月19日被禁。2019年7月3日，Van Dieren先生向行政上诉法庭(AAT)申请复审ASIC的决定。他还申请暂缓实施禁令，并暂缓于同日透过媒体宣布禁令。

2019年11月15日，AAT拒绝暂缓实施禁令，也拒绝暂缓通过媒体发布禁令。

在禁令期间，Van Dieren先生不能提供与公司交易有关的IER、意见或估值；该等交易包括收购竞价、《2001年公司法》第5.1条下的安排方案和经成员批准的收购。

ASIC对Van Dieren先生作为澳大利亚金融服务(AFS)持牌方Stantons International Securities Pty Ltd (Stantons)的董事和责任经理准备的若干文件进行了监视。这包括对每个IER的基础参与材料(underlying engagement materials)的审查。

ASIC发现Van Dieren先生在独立性方面的行为存在担忧，包括未能批判性地审查和识别某些IER所依赖的专家报告中的错误，以及某些IER中存在错误陈述。在此基础上，ASIC有理由相信Van Dieren先生在提供金融服务方面没有受到足够的培训或能力不足以胜任，也未能遵守某些金融服务法律。

ASIC专员John Price说，“作为金融系统的把关人，AFS持牌方承诺提供独立专家报告的责任更加重大。专家持牌方的董事和负责管理人员必须满足独立性和专业能力的标准，以确保这些职责得到满足。当董事和管理人员未能履行职责时，我们将采取行动将他们逐出这个行业”。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网