ASIC禁止Endeavour Securities及Linchpin Capital前董事提供金融服务5年

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Endeavour Securities (Australia) Ltd (Endeavour)及Linchpin Capital Group Ltd (Linchpin)前董事Paul Nielsen五年内提供金融服务。

ASIC于2019年3月在联邦法院(Federal Court)获得了针对Endeavour和Linchpin的命令，因这两家公司在运营两项管理投资计划时违反了《公司法》(Corporations Act)的多项规定，这两项计划都称为Investport Income Opportunity Fund。

ASIC已禁止Nielsen在Linchpin和Endeavour的管理投资计划中的职责。

ASIC发现Nielsen先生在批准Investport Income Opportunity Fund的投资基金时的行为多次违反《公司法》。

特别是，Nielsen先生：

·未能以Investport Income Opportunity Fund成员的最佳利益行事

·利用他在公司的职务为他人谋取利益，对Investport Income Opportunity Fund的成员造成损害

ASIC发现，Nielsen先生不明白董事对于注册计划成员的保护职责，因此，他的行为令他人的大量资金处于危险之中。

对Nielsen先生的禁令已经被记录在ASIC可供公开查阅的《被禁止和不合格人士登记册》(Banned and Disqualified Register)上。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网