摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止珀斯的金融顾问Lawrence O’Neill于四年内提供金融服务。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止珀斯的金融顾问Lawrence ONeill于四年内提供金融服务。
此前,ASIC对ONeil的活动进行了监控,当时他是Godfrey Pembroke Limited和Wealthsure Financial Services Pty Ltd的授权代表。Godfrey Pembroke Limited是澳大利亚国民银行(National Australia Bank)旗下的公司。
ASIC发现,ONeill没有遵守金融服务法律,也没有接受过充分的金融服务培训。
ASIC对ONeill的建议文件进行审查后发现,他没有适当考虑客户的情况或目标,在某些情况下,在提供个人建议时没有考虑他们现有的产品。他也没有解释为什么他的一些客户需要持续的建议。
ASIC还发现,ONeill没有向客户披露他与产品发行者之间的相关联系和关系,也没有明确说明,如果客户按照他的建议行事,他和他的持牌公司将获得哪些好处。
ASIC希望,提供个人建议的金融顾问能够优先考虑客户的利益,并对潜在的利益冲突保持透明,以便客户能够做出更明智的决定。
对ONeill的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的努力的一部分。它将被记录在ASIC可供公开查阅的《金融顾问登记册》(Financial Advisers Register)和《被禁止和不合格人员登记册》(Banned and Disqualified Persons Register)上。
ONeill有权向行政上诉法庭 (Administrative Appeals Tribunal)提出上诉,要求对ASIC的决定进行复核。
ASIC的MoneySmart网站为寻求帮助的金融服务消费者提供了一些有用信息,包括选择金融顾问、如何投诉金融顾问以及如果他们的顾问被禁止该怎么办。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前禁止John Van Dieren在3年内提供任何金融服务。此前ASIC对其撰写的独立专家报告(IER)进行了监控。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前已禁止Endeavour Securities (Australia) Ltd (Endeavour)及Linchpin Capital Group Ltd (Linchpin)前董事Paul Nielsen五年内提供金融服务。
2019 年 11 月 11 日,第三届中澳企业家峰会在澳大利亚悉尼证券交易所(Australia Securities Exchange) 圆满落幕。IFS Markets Group作为行业领军团队,获邀出席此次峰会,并获得中澳经济贡献奖。在会后,澳洲财经见闻对我们进行了独家专访。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其未遵守金融服务法律。