ASIC为持牌方提供防范股票销售欺诈的指导

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)日前为澳大利亚金融服务(AFS)持牌者提供了有关防范股票销售欺诈的指导，帮助它们降低此类欺诈给它们客户和业务带来的风险。

股票销售欺诈是指假冒身份的实体出售不属于它们的股票的欺诈行为。

ASIC已发现股票销售欺诈案件有所上升，主要与发行方赞助的持股有关。作为应对，ASIC已在《信息表237：防止股票销售欺诈(Information Sheet 237 Protecting against Share Sale Fraud)》(简称“INFO 237”)中为易受股票销售欺诈影响的AFS持牌人提供防范股票销售欺诈的指导。

具体来说，INFO 237对ASIC持牌方以下方面的管理提供了指导：

·一次性股票销售

·客户尽职调查

·现行客户尽职调查

·中介客户

·反洗钱和打击恐怖主义融资(AML/CTF)培训

·可疑事项举报

ASIC认为，稳健的开户和客户尽职调查措施可以有效地防止如股票销售欺诈一类的欺诈行为。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网