ASIC禁止一名金融顾问5年内从业 因其未按照客户最大利益行事

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已禁止来自昆士兰州黄金海岸(Gold Coast)的顾问Daniel John Renneberg在五年内提供金融服务。此前一项监控发现，Renneberg未能以客户的最大利益行事。

ASIC审查了Renneberg作为Austplan Pty Ltd.授权代表期间向15名客户提供的建议。

ASIC发现，Renneberg收到了GM Homes Australia Pty Ltd，(简称“GM Homes”)的推荐信，该公司帮助客户建立自我管理养老基金(SMSF)，以购买投资物业。

ASIC发现，Renneberg没有向客户提供适当的金融建议，也没有按照客户的最大利益行事。他曾建议一些客户设立有限追索权贷款安排的SMSF，这些安排完全不合适，使他的客户处于脆弱的财务状况。

Renneberg完全没有考虑客户的需求、目标和环境。Renneberg也未能就其向客户提供的意见作出说明，并阐明他所依据的信息。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网