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ASIC取消对摩根大通的牌照附加条件
摘要：澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布通知称，自2019年3月19日起，2016年11月摩根大通澳大利亚金融服务牌照上附加的牌照条件已被取消。
澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布通知称，自2019年3月19日起，2016年11月摩根大通澳大利亚金融服务牌照上附加的牌照条件已被取消。
附加条件要求摩根大通任命一名独立合规顾问，对摩根大通合规措施的执行情况进行监测、评估和报告。
该审查现在已经完成，顾问已向ASIC和摩根提供了一份最后报告。审查涵盖了摩根大通在以下六个领域执行建议的情况：
1. 风险管理和合规；
2. 文件及纪录管理；
3. 分支机构的监督；
4. 建议；
5. 企业；
6. 额外的特定问题。
顾问发现摩根已充分设计和执行了相关措施。因此ASIC取消了2016年11月实施的附加条件。
本文翻译由外汇天眼提供，原文来自：https://asic.gov.au/
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