摘要:由于未能加入澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)计划,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)首次吊销了两家金融服务供应商的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
由于未能加入澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)计划,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)首次吊销了两家金融服务供应商的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
Sydney Business Accounting的牌照于2019年2月14日被吊销,A G Calleia & Co的牌照于2019年2月15日被吊销。
2018年9月21日之前,所有AFS牌照持有者、澳大利亚信贷牌照持有者、退休金受托人以及其他为零售客户提供服务的金融机构都必须成为AFCA的成员。
ASIC官员Danielle Press说:“这是ASIC第一次因不符合AFCA会员要求而吊销牌照。”
“AFCA对保护澳大利亚的金融消费者至关重要。牌照持有者必须意识到,未能满足AFCA会员资格要求是对法律的严重违反,如果未能履行这一重要义务,ASIC将采取行动。”
Sydney Business Accounting和A G Calleia & Co也未能向ASIC提交年度财务报表。当ASIC提出担忧时,Sydney Business Accounting随后采取措施履行财务报告义务。
本文翻译由外汇天眼提供,原文来自:https://asic.gov.au/
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