摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已暂停Halifax Investment Services Pty Ltd (下称Halifax)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2020年1月10日。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已暂停Halifax Investment Services Pty Ltd (下称Halifax)持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2020年1月10日。
Halifax是一家总部位于悉尼的金融服务机构,在新西兰奥克兰有部分所有的子公司。
在此之前,Ferrier Hodgson的Morgan Kelly、Stewart McCallum和Phil Quinlan于2018年11月23日被任命为Halifax的联合自愿管理人。
按照ASIC的AFS牌照暂时吊销条款,Halifax的AFS牌照只能在以下之用途继续有效:
·确保Halifax的客户继续获得外部争端解决方案时
·确保Halifax继续被要求作出补偿零售客户的安排,包括办理专业赔偿保险时
·允许终止与Halifax客户的现有安排时
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已永久禁止昆士兰州Esk的金融顾问William John Henry Houwing先生(又名Jack Houwing)提供金融服务,并取消了Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其未遵守金融服务法律。
继2016年12月20日的公告之后,塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)在其2019年5月27日的会议上决定根据《2012年行政服务供应商规管及相关事项法》(Law Regulating Companies Providing Administrative Services and Related Matters of 2012) (以下简称《行政服务供应商法》) 第14条第(1)款(a)项和第14条第(1)款(c)项撤销Blaustein Corporate Services Ltd的行政服务供应商(Administrative Services Provider)授权(编号171/196)。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。