ASIC决定暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照
摘要：澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。
ASIC作出该决定的原因是担心Financial Options无法履行其作为AFS持牌方的义务。
Financial Options没有提交截至2018年6月30日的财年的账目和审计报告，没有建立纠纷解决机制，未能保持组织能力或提供执照涵盖的金融服务所需的资源。在收到ASIC的审理通知书(notice of hearing)后，Financial Options申请加入澳大利亚金融投诉管理局(AFCA)计划，其AFCA成员资格已于2019年5月31日生效。
Financial Options应在暂停期内提交其未完成的财务报告，并采取一切必要措施解决ASIC对其在财务报告义务、组织能力、人力资源和合规要求方面的未解决顾虑。如果Financial Options不能证明其能够在暂停期结束时履行义务，ASIC将考虑取消牌照。
ASIC希望AFS持牌方尽一切必要的努力履行其在金融服务法律下的义务，遵守其许可条件，并确保能够高效、诚实和公平地提供金融服务。
暂停Financial Option的AFS牌照是ASIC提高整个金融服务业标准的努力的一部分。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
ASIC吊销Financial Options的AFS牌照并永久禁止其金融顾问提供金融服务
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已永久禁止昆士兰州Esk的金融顾问William John Henry Houwing先生(又名Jack Houwing)提供金融服务，并取消了Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
ASIC吊销Southern Mortgages Ltd的AFS牌照
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，因其未遵守金融服务法律。
CySEC撤销Blaustein Corporate Services的ASP授权
继2016年12月20日的公告之后，塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)在其2019年5月27日的会议上决定根据《2012年行政服务供应商规管及相关事项法》(Law Regulating Companies Providing Administrative Services and Related Matters of 2012) (以下简称《行政服务供应商法》) 第14条第(1)款(a)项和第14条第(1)款(c)项撤销Blaustein Corporate Services Ltd的行政服务供应商(Administrative Services Provider)授权(编号171/196)。
ASIC延长对BBY Limited的AFS牌照暂停期限
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已将对BBY Limited (BBY)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停措施的期限长至2020年5月28日。该举措于2019年5月27日生效。
天眼交易商
热点资讯
黄金价格预测：持平于 2,600 美元上方，市场等待新的催化剂
WikiFX澳储行会议纪要前，澳元/美元持稳于 0.6250 附近
WikiFX赢双倍美金，享double欢乐：圣诞价格大赢家，快来预测外汇和大宗商品涨跌！
WikiFX欧元/美元价格分析：测试接近1.0450的九日EMA，RSI改善支持上行
WikiFX金价企稳于2600美元上方，交易员等待新的线索
WikiFX比特币创下8月以来最大跌幅后，市场专家称可能出现更多跌势
WikiFX美联储政策和地缘政治不确定性下的黄金技术前景
WikiFX美元/加元在温和的美元走强中交易呈现正面偏向，仍低于1.4400
WikiFX今日汇市：假期缩短的一周伊始，市场情绪依然乐观
WikiFX澳元/日元徘徊在 98.00 附近，交易员等待两家央行的会议纪要
WikiFX汇率计算
