摘要:近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,三家经纪自营商因提供不完整不确切的证券交易信息,已同意向SEC支付600余万美元的罚款。
近日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,三家经纪自营商因提供不完整不确切的证券交易信息,已同意向SEC支付600余万美元的罚款。
根据SEC的调查,在近几年的时间内,Citadel Securities LLC,Natixis Securities Americas LLC和MUFG Securities Americas Inc.各自提交了许多不完整的数据。其中,Citadel提交了近8000万笔交易的错误数据,而Natixis和MUFG分别提交了大约150,000笔交易和650,000笔交易的错误数据。
SEC表示这些数据是用来检测不法行为的,因此受监管公司必须勤勉尽责,认真履行数据披露义务。
SEC还发现,Citadel,Natixis和MUFG故意违反了经纪自营商的账簿记录以及报告义务。前述公司均承认SEC的调查结果及同意支付罚款,Citadel支付350万美元,Natixis支付125万美元,MUFG支付140万美元。
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