三家经纪商向SEC支付了600余万美元罚款
摘要：近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，三家经纪自营商因提供不完整不确切的证券交易信息，已同意向SEC支付600余万美元的罚款。
近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布，三家经纪自营商因提供不完整不确切的证券交易信息，已同意向SEC支付600余万美元的罚款。
根据SEC的调查，在近几年的时间内，Citadel Securities LLC，Natixis Securities Americas LLC和MUFG Securities Americas Inc.各自提交了许多不完整的数据。其中，Citadel提交了近8000万笔交易的错误数据，而Natixis和MUFG分别提交了大约150,000笔交易和650,000笔交易的错误数据。
SEC表示这些数据是用来检测不法行为的，因此受监管公司必须勤勉尽责，认真履行数据披露义务。
SEC还发现，Citadel，Natixis和MUFG故意违反了经纪自营商的账簿记录以及报告义务。前述公司均承认SEC的调查结果及同意支付罚款，Citadel支付350万美元，Natixis支付125万美元，MUFG支付140万美元。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
SEC严厉打击更多庞氏骗局 以欺诈手段打击IIG
国际投资集团有限责任公司（IIG）的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会（SEC）控告，其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO 的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC 冻结三支加密投资基金的资产
美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）6月19日宣布，冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产，该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。
天眼交易商
热点资讯
英国消费者物价指数公布前英镑/美元跌破 1.27
WikiFX中国人民银行 11 月维持贷款基准利率不变
WikiFX白银价格预测：继中国人民银行公布利率政策后，银价仍遇阻 31.50 美元
WikiFX比特币、以太坊、瑞波币预测：比特币触及历史新高93,900美元
WikiFX澳大利亚财长查莫斯：铁矿石价格下跌、劳动力市场疲软致使政府收入缩水
WikiFX金属：伦敦金属交易所铅库存激增 – 荷兰国际集团
WikiFX英国10月消费者物价指数（CPI）同比上升2.3%
WikiFX澳元/美元因美元买盘重现从一周高点回落，维持在0.6500上方
WikiFX加元：通货膨胀略有上升，但无需担心 - 德国商业银行
WikiFX纽元/美元：目前不太可能触及0.5960 - 大华银行
WikiFX汇率计算
