SEC要求经纪商向投资者披露更多订单处理细节信息
摘要：近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布已投票通过修正案，新规要求经纪商向投资者披露其处理投资者订单的详细信息。
近日，美国证券交易委员会（SEC）宣布已投票通过修正案，新规要求经纪商向投资者披露其处理投资者订单的详细信息。
SEC主席Jay Clayton表示，自SEC适用订单处理和路由披露法规以来的18年中，技术创新导致股票市场运作和投资者交易方式发生重大变化。新规将使投资者更容易了解他们的经纪人如何处理他们的订单，并对据此选择更好的经纪商。
具体而言，SEC修订了NMS规则第606条，SEC要求那些经营“非持有”型订单的经纪商（例如，客户给予公司价格和时间自由裁量权的订单）为客户提供订单处理的标准化个性化披露内容。
此外，披露信息还包括经纪商的平均折扣以及经纪商向交易场所支付的费用。
新规旨在帮助投资者更好地了解经纪商如何处理他们的订单，并评估其经纪商的决策对订单执行质量的影响。SEC还设置了两个例外情形，旨在最大限度地降低经纪自营商，特别是小型经纪自营商的披露成本。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点，不构成本平台的投资建议，本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
相关阅读
SEC严厉打击更多庞氏骗局 以欺诈手段打击IIG
国际投资集团有限责任公司（IIG）的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会（SEC）控告，其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO 的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC对法国巴黎银行证券违反SHO的规定进行罚款
美国最高监管机构（6月29日）宣布，对法国巴黎银行（BNPP）处以25万美元的罚款，原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
SEC 冻结三支加密投资基金的资产
美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）6月19日宣布，冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产，该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。
天眼交易商
热点资讯
美国大选首次公布结果后，WTI油价跌破 71.50 美元
WikiFX特朗普交易全面爆发
WikiFX欧元/英镑扩大跌势至0.8350下方，投资者等待英国央行利率决议
WikiFX日本央行会议纪要偏鹰派令欧元/日元在165.50附近保持疲软，等待欧元区PMI
WikiFX受特朗普交易增长影响，纽元/美元下跌超过1%
WikiFX美元/印度卢比在美联储利率决议前回落
WikiFX特朗普胜选后美元坚挺导致黄金价格下跌
WikiFX美元/瑞郎下跌至0.8750附近，美联储利率决议临近
WikiFX恶意删除账户，GTMX什么操作？
WikiFX美元/加元价格预测：在上升通道内测试9日EMA均线1.3900附近
WikiFX汇率计算
