摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)就有关证券保证金融资活动的建议指引展开为期两个月的咨询,目的是就该等活动的风险管理手法作出厘清,并将其编写成为指引条文和标准化。
敦沛期货有限公司(现称为西证(香港)期货有限公司)的前持牌代表湛雅妍(女)因挪用客户资金而被香港证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止重投业界。
证监会发现,湛于2014年中成功说服两名客户在敦沛期货开立账户。该两名客户其后分别向敦沛期货存入4万元及20万元款项。但湛并没有替客户完成开户程序,而是向敦沛期货假称这两笔款项是她表姐存入的,而她表姐的敦沛期货账户乃由她所控制。
湛其后于2014年6月至8月期间,通过其表姐的敦沛期货账户及个人银行账户把两名客户24万元存款当中的13万7500元转至自己的个人银行账户。
2014年8月,当其中一名客户的丈夫致电敦沛期货查询他妻子的账户时,湛挪用该名客户的存款一事被揭晓。湛最终应敦沛期货的要求向该客户退还4万元。
2014年9月,湛从敦沛期货辞职,但她继续保留另一名客户的存款,并在2014年11月及2015年4月向这名客户提供两份伪造的账户结单,以掩饰其失当行为。直至2015年4月28日,敦沛期货在接到这名客户关于她账户的查询时,才发现湛挪用了她的存款。湛最终向这名客户退还20万元。
湛的不诚实行为违反了《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》,令人质疑其作为持牌人的适当人选资格,证监会决定终身禁止她重投业界。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
近日,关于TriumphFX德汇的“流言蜚语”又多了起来,平台用户的心也开始动摇起来
老牌的澳洲经纪商竟如此下作
该平台利用聊天网站诱导投资者入金,再透过分析师指导欺诈,等到收取会员佣金後故意失踪等待收取受害人资金。
George Nowak先生于2020年4月2日在南澳大利亚地方法院(District Court of South Australia)被判10年监禁,非假释期6年零3个月。