摘要:美国证券交易委员会(SEC)以欺诈罪起诉了两名密歇根州男子,原因是他们参与了日间交易公司Nonko Trading所设的虚假账户骗局。
美国证券交易委员会(SEC)以欺诈罪起诉了两名密歇根州男子,原因是他们参与了日间交易公司Nonko Trading所设的虚假账户骗局。
SEC指控,来自密歇根州的Jeffrey Goldman和Christopher Eikenberry参与了一项诈骗Nonko客户至少140万美元的计划,并从中获利。尽管Nonko标榜自己是针对日间交易专业人士的最先进平台,但SEC指控称,该公司秘密向客户提供仅模拟实际交易的培训账户。据称,Nonko团队成员将客户的存款据为己有,将这些钱用于个人开销,以及向想要关闭账户的客户支付庞氏骗局式的款项。根据起诉书,Nonko故意将没有经验或有交易亏损历史的交易者作为目标,并承诺慷慨的杠杆、低交易佣金和低最低存款要求来引诱他们。
SEC执法部门市场滥用部门主管Joseph G. Sansone表示,“正如我们在起诉书中所指称的那样,Goldman和Eikenberry隐瞒其涉嫌欺诈的行为,并采取措施规避美国经纪交易商注册要求。在幕后,他们很活跃,了解参与该计划的人,这给260多名投资者造成了损失。”
与此同时,美国新泽西州检察官办公室宣布对Goldman和Eikenberry提出刑事指控。
SEC此前还指控了另外四名个人和两家公司与Nonko欺诈案有关。其中两人,Naris Chamroonrat和Adam Plumer,已经与SEC达成和解。Chamroonrat还在另一起刑事案件中认罪,目前正在等待宣判。SEC指控的另外两名嫌疑人Yaniv Avnon和Ran Armon的刑事指控正在审理中。
SEC指控Goldman和Eikenberry存在欺诈行为,并协助和教唆Nonko的欺诈行为,违反经纪商注册规定。SEC正在寻求禁令,要求他们将不法所得加上利息和罚金,全部归还。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
国际投资集团有限责任公司(IIG)的联合创始人兼首席投资官David Hu被证券交易委员会(SEC)控告,其经营的庞氏骗局主要针对中小型企业。
美国最高监管机构(6月29日)宣布,对法国巴黎银行(BNPP)处以25万美元的罚款,原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
美国最高监管机构(6月29日)宣布,对法国巴黎银行(BNPP)处以25万美元的罚款,原因是其允许经纪交易商在四个月内至少有35次违反“卖空”规则。
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)6月19日宣布,冻结了三家位于宾夕法尼亚州的加密货币基金的资产,该基金声称这使投资者蒙受了“数千万美元”的损失。