摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已永久禁止Kimberley Hanson提供金融服务、控制从事金融服务业务的实体以及执行涉及开展金融服务业务的任何职能。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已永久禁止Kimberley Hanson提供金融服务、控制从事金融服务业务的实体以及执行涉及开展金融服务业务的任何职能。
由于担心Hanson先生不是提供金融服务或控制金融服务企业的合适人选,并且如果他继续这样做,可能会违反金融服务法,因此ASIC认为有必要采取永久性禁令。
Hanson先生在2011年6月27日至2015年8月11日期间是Reliance Franchise Partners Pty Ltd(RFP)的前董事。在2003年1月10日至2016年1月8日期间,他也是Australian Reliance Pty Ltd(Australian Reliance)的董事兼公司秘书。
Australian Reliance和RFP各自持有澳大利亚金融服务(AFS)执照。在所有重要时期,Hanson先生都是每个AFS牌照的负责人。从2012年到2016年1月,Hanson先生还担任Australian Reliance和RFP的首席财务官。
ASIC禁止了Hanson先生,因为担心他会导致从Australian Reliance和RFP保持的客户资金信托账户中提款,并会导致滥用这些资金来满足公司的运营费用。
截至2014年10月23日,Hanson先生导致总额约为300万美元的资金被用于《公司法》和《公司条例》所不允许的目的,这些条例对AFS持牌人在信托账户中的资金使用进行了规定。
Hanson先生有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行审查。
Hanson先生的禁令被记录在ASIC公开的被禁和被取消资格者名单上。
ASIC对Australian Reliance和RFP的官员行为的调查仍在继续。
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