CFTC指控前能源经纪人盗用非公开信息、欺诈和违反监管规定

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，它已经发布了一项命令，对前介绍经纪人Classic Energy LLC及其所有者德克萨斯州休斯顿的Mathew D. Webb提出指控并达成和解，因为他们参与了一项计划，挪用Classic经纪客户的机密大宗交易订单信息并为虚构交易提供便利。Webb和Classic还被指控通过向这些客户的某些个人交易员支付回扣，以及违反监管规定和向美国ICE期货公司（ICE）做虚假陈述，从而欺骗这些经纪客户。

Webb和Classic承认他们不当行为的事实，并承认他们的行为违反了《商品交易法》（CEA）和CFTC法规。

这是CFTC对Webb和Classic的第二次执法。2019年9月30日，CFTC指控Webb和Classic在2014年4月至2015年9月期间存在挪用信息、监督和记录的违规行为。此外，Webb和Classic在2015年9月至2019年11月期间继续违反CEA和CFTC法规，为期四年。

“这次执法行动表明，CFTC致力于追究那些为了个人利益而盗用信息和促进虚构交易的人，”代理执法主任Vincent McGonagle说。“此外，CFTC不会容忍那些从事和允许这种不当行为在其公司内有增无减的注册者。”

该命令要求Webb和Classic交出58.5万美元的不义之财，遵守绝不申请CFTC注册或从事任何需要CFTC注册的活动的承诺，并永久禁止Webb和Classic交易商品权益。该命令承认被告与执法部门签订了正式的合作协议，并保留CFTC根据被告的合作协议对金钱制裁的决定。