ASIC暂停投资者交易所有限公司IEL的AFS牌照

ASIC已暂停昆士兰金融服务提供商Investors Exchange Limited（IEL）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六周，自2021年1月15日起生效。

IEL是Investors Exchange Fund(ARSN 127 384 767)和Investors Exchange Investment Fund(ARSN 120 933 093)(统称为“计划”)的责任实体。IEL之前亦曾经营Dean Capital Property Trust No.1（ARSN 120 932 309）（见背景）。

IEL被吊销牌照的原因是，IEL未能遵守金融服务法律和保持提供AFS牌照所涵盖的金融服务的能力。具体来说，IEL：

1. 未能在截至2014年、2016年、2017年、2018年和2019年的财政年度的规定日期之前提交年度财务报表和审计报告

2. 未能在2014年和2016年的规定日期之前提交针对投资者交易投资基金的合规计划审计报告，未能在2017年、2018年和2019年的规定日期之前针对两个计划提交审计报告；

3. 2012年未能遵守Dean Capital Property Trust No.1的合规计划；

4. 发布了2018年和2019年的缺陷产品披露文件（参考18-274MR、19-217MR）。

停职将使IEL有时间审查其能力，并采取步骤确保遵守其作为AFS持牌人的义务。ASIC已利用《公司法》第915H条赋予的权力，允许IEL在停职期间提供计划日常运作所需的合理金融服务。在停职期间，IEL不能发行计划的新权益。IEL也被明确禁止：

1. 为计划的现有资产提供任何进一步的担保；

2. 提出赎回计划的权益，除非将其平均分配给所有计划成员。

IEL有权在行政上诉法庭上对ASIC的决定进行审查。

背景

自2006年8月9日起，IEL（ACN 116489420）拥有AFS许可证号299024。

根据其前一个版本的AFS牌照，IEL获准经营注册管理投资计划SMSF Invest Property Fund，前称Dean Capital Property Trust No.1。IEL在2006年8月9日至2012年12月18日期间经营Dean Capital Property Trust No.1。