摘要:作为主流顶级的监管机构,英国FCA、澳大利亚ASIC、美国NFA等监管总是出现在大家的视野中。
作为主流顶级的监管机构,英国FCA、澳大利亚ASIC、美国NFA等监管总是出现在大家的视野中。由于网络的局限性,许多投资者无法登陆这些监管网站,即使登陆成功后面对英文的专业词组,也是一筹莫展。
外汇天眼完美的避免了这些麻烦,特别是每周六也会及时更新交易商的监管牌照变动,但是仍然有不少黑平台钻空子,谎称平台刚刚取得了牌照,天眼并没有更新,再拿出P过的监管截图证明蒙混投资者,这时候,学会查询交易商的监管信息就真的很重要。
今天,小编就教大家怎么查询几个权威监管机构的牌照信息。
英国FCA
网站:https://www. fca.org.uk/
1.1.点击右下“FINANCIAL SERVICES REGISTER”
1.2填入公司名称或者监管号,打钩 Firms
1.3确认监管状态Status:
常见状态有:
1. 受监管状态:Authorised ;
2. 不再受监管状态:No longer authorised;
3. 欧盟监管状态:EEA Authorised;
4. 授权代表状态Appointed representative;
1.4确认交易商联系方式:特别是平台网址尤其重要,检验下是否是自己投资的网站。(有很多套牌的平台会利用相似的交易商名及相似的网址欺骗投资者)
1.5确认该交易商是否受到英国金融服务补偿保护计划(FSCS)保护
如图所示,找到这行英文就表示该交易商收到了FSCS保护。FSCS:如果受FCA监管的企业破产,账户开在英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请50000英镑上限的赔偿,也就是说投资金额少于或等于50000英镑的一般能够得到全额赔付。
1.6确认该交易商能否持有和控制客户资金:
1.找到Client Money,以嘉盛为例,“holds and/or control”则表示能够持有和控制客户资金
2.不能持有但是可能在一定的条件下能控制客户资金,会出现“may control but not hold client money”字样。
3.欧牌监管状态EEA Authorised在FCA监管条例下不能容纳和控制客户资金,因为它真正监管机构不是FCA,而是公司注册地的欧盟国家,这类公司的资金安全要看它在注册地的欧盟国家的监管条例。
4. AR牌照能不能容纳和控制客户资金要看授权公司,授权公司可以容纳和控制客户资金的话,AR的客户资金是存入授权公司指定的隔离账户中。
澳大利亚ASIC
网址:https://asic.gov.au/
2.1点击右上角的“Professional Registers”
2.2在Enter Keyword(s)输入公司名称或者监管号,在select register的下拉菜单中选择Australian Financial Services Licensee,然后点击Search查询。
2.3查看监管状态及EDR
1. 监管状态:1.current(正在受监管) 2.ceased (监管已注销)
2. 根据澳洲ASIC规定,如果交易商要向零售客户提供金融产品和服务,就必须加入External Dispute Resolution(外部纠纷解决机构),即EDR。
美国NFA
网站:https://www.nfa.futures.org/basicnet
3.1选择Frim输入公司名,选择NFA ID输入监管号
3.2如图所示,公司名、监管号及拥有零售外汇资质
3.3需要注意的是,虽然出现了公司名,但是右侧显示Not anNFA Member就 表示该交易商只是普通注册。
以上就是三大权威监管机构的最新查询方式,虽然监管机构的网站会更新,但是该出现的信息只要仔细找都可以发现,当然啦,下载外汇天眼APP能更快捷的知道交易商的监管信息。
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了解所有的监管机构,对自己的投资照样有帮助。
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全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、马耳他金融服务管理局(MFSA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。