摘要:全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、马耳他金融服务管理局(MFSA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。
全球各大监管机构一直在发布各类处罚和监管信息,以保护投资者免受侵害。本文将带你梳理英国金融市场监管局(FCA)、澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)、马耳他金融服务管理局(MFSA)等多家监管机构近期发布的监管新闻。
英国金融行为监管局(FCA)
【FCA官网公布多家无牌经营“黑户”】英国金融监管机构FCA近期在其官网公布了多家无牌经营“黑户”,如GigaFX、The Profit Prince、isa-search.co、La Talento LTD /Talento Trading LTD、Platinum Forex Signals、Protiviti International Limited (商号Quantom Capital)、London Fixed Bonds、CryptoGM、D£bt Solutions / Debt Solutions、Cryptotraderoptions、Forex Boss Ahmed、Apex Capital Associates、Coinshield等均已被列入黑名单。FCA称,基本上所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须先获得FCA授权,但上述“黑户”却一直在未获得FCA授权的情况下提供金融服务。
【FCA官网公布多个“套牌公司”】FCA近期在其官网公布了多个“套牌公司”,如JTTRADER、EU Traders Monitoring Team、Britannia Credit Union、ECM-UK LTD、Southgate & Culham Investments 、Go Compare the Bond Market、Cromwell Investment Services、Numisbitbond、Alreford DAC 、Cash Loans 4 u、Heron Wealth Management、Alliance Venture Management、Wyelands Bank、BOIB Finance Investment Management等等。FCA官网上列出了这些套牌公司和真正已获FCA授权、EEA授权、AR授权的持牌公司的详细信息。FCA指出,“套牌公司”会克隆正规授权公司的基本资料、监管信息,如使用与授权公司的名称相同或相似的公司名,监管证号(FRN)等,试图达到以假乱真、迷惑客户的目的。
【FCA取得针对非法进行股票销售的四名个人和关联公司的法院命令】根据英国金融监管机构FCA的调查,法院下令Our Price Records (OPR)的董事Lee Skinner和Karen Ferreira应分别支付3,619,352英镑和2,792,889英镑的赔偿金,作为他们向公众非法推广OPR股票的惩罚。以“Gemini”的名义展业的营销代理商Clive Mongelard,Tyrone Miller和Venor Associates Ltd(Venor)因其非法宣传OPR股票以及在未获授权的情况下安排投资者购买OPR股票而应承担连带责任,分别需要支付1,207,050英镑的赔偿。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)
【ASIC取消Olive Financial Markets 的AFS牌照并要求该公司前董事Scott John Morrison在7年内不得提供金融服务】澳大利亚金融监管机构ASIC表示,其担心Olive Financial Markets Pty Ltd.(Olive)没有履行其作为AFS持牌人的义务,而且该公司未来可能还会违反其义务,因此取消了其所持有的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。此外,ASIC发现,Olive的前董事Scott John Morrison未能以Olive客户的最佳利益行事、没有能力提供金融产品投资建议、有可能违反金融服务法以及参与了Olive公司的某些违规行为,因此禁止其提供金融服务,为期7年。
【ASIC禁令:永久禁止Spectrum Wealth前财务顾问Jane Elizabeth Myers提供金融服务】ASIC调查发现,Myers女士在担任Spectrum Wealth财务顾问期间,未能以客户的最佳利益行事,也没有提供适合客户情况的建议。ASIC认定,Myers女士没有受过适当的培训或没有能力提供金融服务,其行为体现了严重的不称职和不负责任,而且她将来还可能会违反金融服务法。因此,ASIC宣布永久禁止Jane Elizabeth Myers提供金融服务。
新西兰金融市场管理局(FMA)
【FMA发出针对www.accessfinancenz.com的警告】新西兰金融监管机构FMA提醒投资者谨慎对待网站www.accessfinancenz.com,因为该网站与新西兰注册公司Access Finance Limited没有关联或未获得其授权。FMA在其官网上列出了该网站的相关信息。
马耳他金融服务管理局(MFSA)
【MFSA针对无牌提供金融服务的第三方平台发出警告】马耳他金融监管机构MFSA提醒公众注意,www.sparpiloten.ch、www.onlinegeldanlagen.de 和 www.zinspilot.de 等在线平台没有获得马耳他金融监管局的许可或授权,无法提供任何银行服务或其他根据马耳他法律规定必须获得许可或授权的金融服务。MFSA提醒投资者,在同意与任何第三方服务提供者分享个人或账户信息之前,必须核实其身份,并确保其受国家主管部门的监管。
【Investment Holdings Ltd被MFSA列入黑名单并标为“套牌”】MFSA 提醒投资者,一个名为FMG Investment Holdings Ltd的实体正在非法利用MFSA许可公司FMG(Malta)LTD的一些细节信息欺骗公众。MFSA指出,以ClearSpring Capital (https://clearspringcapital.com/)名义进行交易的FMG Investment Holdings Ltd并非马耳他注册公司,也未获授权在马耳他境内或从马耳他提供任何金融服务。此外,https://clearspringcapital.com/ 与FMG(Malta)LTD没有任何关联。
【MFSA对外汇经纪商ProuFX发出警告】MFSA声明,外汇经纪商ProuFX不是马耳他注册实体,MFSA不曾授权该经纪商在马耳他境内或境外提供任何类型的金融服务,包括提供投资服务。ProuFX是爱沙尼亚一家名为Yield Enterprise Currency Software OU的公司旗下的一个品牌,该公司在拉脱维亚运营。ProuFX的母公司没有获得任何司法管辖区的监管批准。
【MFSA对无牌交易所UMarkets发出警告】UMarkets自称是MarketSolutions Limited旗下的一家在线交易经纪商,提供外汇、大宗商品、差价合约和指数产品。MFSA声明,UMarkets不是马耳他注册公司,也未获得MFSA授权提供交易所服务或其他金融服务,建议公众不要与该公司进行任何业务或交易。MFSA还表示,比利时、西班牙和澳大利亚等国的监管机构也已经对UMarkets和Market Solutions Ltd发出警告。
美国证券交易委员会(SEC)
【SEC对Bloomberg Tradebook罚款500万美元】彭博旗下机构经纪商Bloomberg Tradebook最近因违反最佳执行和监督规则而受到美国监管机构SEC的处罚。SEC指控Bloomberg Tradebook在处理某些客户的交易订单时作了虚假陈述,并遗漏了重要事实。Bloomberg Tradebook未对SEC的指控作出回应,但同意支付500万美元的罚款。
【SEC就ICO欺诈对Dropil公司及其创始人采取监管行动】SEC已对Dropil公司及其三位创始人Jeremy McAlpine、Zachary Matar和Patrick O'Hara提起诉讼。在向洛杉矶联邦地方法院提交的诉状中,该监管机构指控被告在未经注册的首次代币发行(ICO)中向投资者行骗,从数千名投资者中筹集了超过180万美元的资金。SEC寻求法院命令被告退还不当收益以及预期利息、对其进行罚款和发出禁令。
美国金融业监管局(FINRA)
【FINRA对Kestra Investment Services处以12.5万美元的罚款】因对消费者个人信息如社会安全号码、驾驶执照号码和出生日期等数据处理不当,Kestra Investment Services被FINRA指控导致经纪商违反消费者信息保护规则。作为和解协议的一部分,Kestra Investment Services已同意支付125,000美元的罚款。
德国联邦金融监管局(BaFin)
【BaFin责令Betamarket UG立即停止未经授权的汇款业务】BaFin指出,Betamarket UG 主要接受来自德国和其他欧洲国家的个人账户的资金,其唯一的目的是将资金转给第三方,特别是总部设在国外的无证在线交易平台的运营商。BaFin已发出通知,责令Betamarket UG立即停止和终止其未经授权的汇款业务。
【BlackRock Investment Management (UK) Limited遭BaFin行政罚款】因没有在规定的期限内提交有关投票权的通知,BlackRock Investment Management (UK) Limited被德国金融监管机构BaFin处以744000欧元的行政罚款。
法国金融市场管理局(AMF)
【AMF“警告黑名单”新增8个网站】AMF官网上所示的关于未经授权的公司和网站的“警告黑名单”近日新增了8个网站,分别为www.globalmtcorp.com、www.act-financial-solutions.com、www.groupe-bkint.com、www.i-financial-advisor.com、https://www.uniontradecenter.com、www.mf-capital.fr、www.tiic-conseil.com、www.providence-investissement.com。AMF提醒投资者,新的未经授权的公司和网站会经常出现,因此,在进行投资交易时须谨慎。
卢森堡金融业监管委员会(CSSF)
【CSSF发出针对GoldenCFD Broker Firma的警告】CSSF在其官网提醒投资者警惕,一个名为GoldenCFD Broker Firma、自称实体设在卢森堡42-44 Avenue de la Gare, L-1610的金融服务提供商不受CSSF监管,也没有获得授权在卢森堡境内或从卢森堡提供投资服务或其他金融服务。
意大利金融市场监管局(CONSOB)
【又有5家违规提供金融服务的网站被CONSOB封锁】CONSOB再次利用其“增长法令”权力,命令意大利互联网服务提供商封锁五家未获授权违规提供金融服务的网站。至此,被CONSOB列入监管黑名单的实体总数已达到189个。最近被封锁的5家网站分别为:
www.capo-invest.com、https://fxtradingcorp.trade、https://tradefxzone.com、www.fortraders-fx.com、www.ogamfx.com 。Consob提醒所有投资者谨慎明智地做出个人投资选择,采取必要预防措施,如事先核实运营商是否已获授权。
香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)
【香港证监会取得针对百龄国际(控股)有限公司前董事的取消资格令】香港证监会已在原讼法庭取得针对百龄国际(控股)有限公司(百龄)前副主席兼执行董事吴兆鸿(男)、前非执行董事张翅(男),以及三名前独立非执行董事吴国柱(男)、吴秋桐(男)和谢正梁(男)的取消资格令。除非经法庭许可,否则上述人士不得担任香港任何上市或非上市法团的董事或参与该等法团的管理,为期二至五年,由2020年4月22日起生效。法官裁定,这些人士在担任该公司董事期间没有以符合百龄的利益的方式行事,及/或没有以适当和合理的技巧、小心谨慎和勤勉尽责的态度行事,因而违反了受信责任和普通法责任。
【交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,960万元】交银国际证券有限公司(交银证券)因犯有一连串监管违规事项,包括在处理第三方资金存款及维持和实施保证金贷款和追收保证金政策方面的缺失,遭香港证监会谴责并罚款1,960万元。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任