摘要:在2020年5月11日的一份通知中,德国联邦金融监管局(BaFin)命令圣文森特和格林纳丁斯州金斯敦的Silverdale Holdings Ltd立即停止自营交易。
在2020年5月11日的一份通知中,德国联邦金融监管局(BaFin)命令圣文森特和格林纳丁斯州金斯敦的Silverdale Holdings Ltd立即停止自营交易。
在其交易平台www.topinvestus.com,该公司为德国客户提供基于商品、指数、股票和货币等基础资产的差价合约(CFD)交易服务。
因此,该公司未经德国银行法第32(1)条第1(1a)款第4(c)项规定的授权,以商业方式进行自营交易。因此,它是在进行未经授权的交易。
该公司的自营交易被视为《德国银行法》(Kreditwesengesetz - KWG)第1(1a)条意义上的商业交易。www.topinvestus.com没有根据KWG第32(1)条的规定获得BaFin的授权,即,该公司正在进行未经授权的业务。
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德国联邦金融监管局(BaFin)明确指出,根据《德国银行法》第37(4)条规定,VINOGLOBALLIMITED没有获得开展银行业务或提供金融服务的授权。该实体不受BaFin监督。
德国金融监管机构BaFin去年就曾指定FREP对Wirecard进行调查,但进展甚微。
德国联邦金融监管局Bafin官网消息,2020年5月28日,BaFin对PEARL GOLD AG处以5.5万欧元的行政罚款。
德国联邦金融监管局(BaFin)已于2020年5月22日发出通知,禁止Yield Enterprise Currency Software OÜ开展存款业务,并责令其立即清盘上述业务。